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境外投資備案會被核準的對象——ODI備案

日期: 2022-01-05 17:34:14

企業在進行對外直接投資的時候,按照我國規定需要有《企業境外投資證書》才能進行境外投資,而要拿到《企業境外投資證書》就需要辦理ODI備案,也就是我們所說的境外投資備案,企業在辦理境外投資備案的時候,都會擔心自己的審批程序從備案變成核準,如果進入核準程序的話,會加大不通過率,所以企業在進行境外投資備案申請登記之前,最好自身先查詢一遍是否為核準對象。

境外投資備案
 
境外投資備案進入核準程序對象主要有三種:
 
1.最終目的地企業再投資其他敏感行業進入核準程序
 
一般如果最終目的地企業再投資原有的項目或者其他正規的行業,一般都不需要在備案和核準,日過涉及到敏感行業,可能重新辦理備案或者核準。
 
2.設立無具體實業項目公司進入核準程序
 
企業在境外設立無具體實業項目的公司是不給予備案的,會被核準,例如基金行業和金融行業等,如果是空殼公司,會直接不給辦理備案和核準。
 
3.敏感行業以及敏感國家地區進入核準程序
 
如果企業投資的境外項目為房地產、金融、娛樂、體育俱樂部等行業,都需要進行核準之后才能辦理境外投資備案。如果企業投資目的地國家和地區是聯合國制裁的以及沒有與我國有外交關系的,都需要進行核準。
 
為掌握對外投資資金真實去向,同時也有利于有關部門為對外投資企業提供精準服務和保障,《暫行辦法》明確對外投資備案(核準)實行最終目的地管理原則,進行“穿透式”管理。
 
根據《暫行辦法》規定,除另有規定的以外,對外投資的市場主體、決策主體、執行主體和責任主體,按照“有關部門引導、企業主導、市場化運作”的原則開展對外投資,在境外設立(包括兼并、收購及其他方式)企業前,應按規定向有關主管部門提交相關信息和材料;符合法定要求的,相關主管部門為其辦理備案或核準。這里所述的企業為最終目的地企業,最終目的地指境內投資主體投資最終用于項目建設或持續生產經營的所在地。這就是所謂的最終目的地管理原則。
 
這就是為啥我國會在境外投資備案的原有基礎上增加一個核準管理制度的原因,這是為了能保障企業境外投資項目的真實性,確保國內資金不會大量流失,保護企業在境外投資的安全性和該有的權益。