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關于新規對加強對私募基金管理人經營異常自律管理措施

日期: 2022-02-14 17:38:26

在關于中基協字〔2022〕37號發的新規文件中,中基協重點強調了對加強對私募基金管理人經營異常自律管理措施,為了提高私募基金管理人的自律性和責任感,也為了更多的投資者能得到該有的權益和有效的投資保障,確保投資的私募基金產品的安全性以及提高風險把控。

私募基金管理人
 
 
下面就來看看關于新規對加強對私募基金管理人經營異常自律管理措施:
 
1.經營異常機構,要按《公告》及相關規定處理。
 
2.根據證監會《若干規定》,相關私募基金管理人已不得新增展業,協會將要求其出具專項法律意見書。
 
3.中基協將要求其出具專項法律意見書。此類私募基金管理人在AMBERS系統提交歷年未提交的年度財務報告時需同時上傳經中國證監會備案的會計師事務所出具的鑒證意見函(鑒證意見函模板詳見附件1)。自本通知發布之日起,針對符合此類情形的存量私募基金管理人設置3個月過渡期,若私募基金管理人在3個月內仍未完成整改,協會將要求其出具專項法律意見書。
 
4.鑒于其長期消極應對協會自律規則,展業狀態不明,協會將要求其出具專項法律意見書。此類私募基金管理人提交專項法律意見書時,亦應同時提交經中國證監會備案的會計師事務所出具的經審計無保留意見的歷年未提交年度財務報告。
 
5.根據協會于2018年3月27日發布的《關于進一步加強私募基金行業自律管理的決定》,若金融監管部門、司法機關、其他行政機關認定其不能持續符合登記備案條件,協會將根據調查認定結果注銷該私募基金管理人登記;若相關部門認定其為經營異常機構,且建議協會采取自律措施的,協會將要求私募基金管理人出具專項法律意見書。私募基金管理人提交專項法律意見書時應同時附上上述部門出具的關于該私募基金管理人經營異常事項已整改的無異議函。
 
6.協會將要求其出具專項法律意見書。此類私募基金管理人提交專項法律意見書時,應完成新設私募基金產品備案。其中,此類私募基金管理人在收到出具專項法律意見書通知后申請備案的首只私募基金產品應當托管,且需在AMBERS系統同時上傳托管人關于私募基金管理人的盡職調查底稿或托管人出具的已按盡職調查審核要點完成盡職調查的書面說明文件(托管人相關盡職調查審核要點詳見附件2)。此外,該私募基金風險揭示書中應明確包含私募基金管理人超過12個月無在管私募基金的相關運營情況說明并由投資者簽字確認。自本通知發布之日起,針對符合此類情形的存量私募基金管理人設置3個月過渡期,若私募基金管理人在3個月內仍未按照上述要求完成新設私募基金產品備案,協會將要求其出具專項法律意見書。
 
以上就是關于新規對加強對私募基金管理人經營異常自律管理措施內容,具體還需要以中基協發布的規定為準,如果私募基金管理人有出現異常情形,導致私募基金產品無法發行,可以找我們舒心企服解決,我們有專業的團隊解決私募基金異常,辦理私募基金備案,注冊私募基金等。